法官工作时间贫困感的前因及其司法决策后果的质性探究

doi:10.3724/SP.J.1041.2024.00814

摘要/Abstract

摘要：

“诉讼爆炸”时代背景下, “案多”与“人少”的现实矛盾愈演愈烈, 法官工作时间贫困现象尤为突出。文章从“以人为中心”的视角出发, 探索诱发法官工作时间贫困感的现实因素, 及其影响司法决策质效的深层机制。研究采用深度访谈法, 根据目的性抽样原则, 以华北、华中、东南地区的审判与执行法官为对象(51人), 形成访谈逐字稿一百余万字。基于扎根理论构建出工作时间贫困感的前因及其司法决策后果的双路径模型。研究表明：1)工作要求和工作资源的结构性失衡, 即一方面是庞杂的工作内容与繁重的考核指标所造成的工作要求激增, 而另一方面是人员配备和支持不足所造成的工作资源匮乏, 共同催生了法官普遍体验到的时间贫困感。2)源于工作要求−资源失衡的时间贫困感, 迫使法官个体采用“工作提速策略”与“工时延长策略”的应对方式, 进而促使法官采用“结案导向”工作模式, 同时加剧了法官内在身心资源的损耗, 最终造成对司法决策质效的潜在威胁。

关键词: 法官, 时间贫困感, 司法决策, 扎根理论, 质性研究

Abstract:

In an era of “litigation explosion”, Chinese judges are faced with the challenge of effectively handling the overwhelming and increasing volume of court cases. To address the dilemma of “too many cases but too few judges”, previous research on judicial practice has mainly focused on improving the efficiency of litigation procedure. However, one critical aspect that has been largely neglected is the underlying psychological response of judges to this challenge, which may play a pivotal role in the effectiveness and quality of judicial decision making. To address this gap, the current research adopted a person-centered perspective, aiming to uncover the role played by the prevalent feeling of time poverty, the feeling of not having enough time to accomplish all work-related tasks, among judges. We delved into the antecedents that triggered judges’ perception of time poverty, explored the consequences it had on judicial work, and unraveled the mechanisms through which time poverty influences the quality and efficiency of judicial decisions.

Based on the grounded theory method, we conducted in-depth interviews with judges recruited through a purposeful sampling method. Specifically, participants consisted of judges (N= 51) who came from various regions across North China, Central China, and Southeast China, and who worked for local People's Courts at various levels (i.e., the primary, intermediate, and high People's Court) with tenures ranging from one to thirty-six years, ensuring a diverse representation of perspectives and experiences. The current study constructed an integrated model that elucidated the antecedents and consequences of the perception of time poverty within the realm of the judiciary.

Findings revealed that (1) a mismatch between job demands, which were increased due to the numerous and detailed workloads and the burden of assessment requirements, and resources, which were decreased due to insufficient staffing, contributed to judges’ time poverty at work, and (2) time poverty urged the judges to speed up judicial decisions as well as to prolong their working hours, which in turn damaged the quality and effectiveness of judicial decisions.

By examining judges’ feelings of time poverty at work, the current study employed a person-centered perspective that complements the normative approach of extant legal science research and elucidated the mechanism that underlies the formation of judges’ time poverty and its judicial consequences. Findings of the current study provide theoretical insight into the challenge of case overload in China through a psychological perspective and offer practical implications for policymakers to overcome the challenge by prioritizing the feelings and needs of judges.

Key words: judges, time poverty, judicial decision making, grounded theory, qualitative research

中图分类号:

B849: D90-054

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图/表 9

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主范畴	副范畴	内涵
工作内容庞杂	核心职责负荷过重	指法官需承担的与案件审判或执行有直接联系的核心工作职责负荷过重, 包括案件数量繁多、数字化办公不流畅和已结案件反复回应。
工作内容庞杂	其他事务打乱节奏	指除审执相关工作, 法官需负责的其他工作事务, 包括但不限于会议参与、行政事务、政治学习、专业学习、团队事务和宣传性工作等。
考核压力繁重	绝对速度考核压力	指考评偏重办案数量和审判/执行效率等与时间高度相关的指标, 且诸多指标设定为严格的绝对性指标导致的压力。
考核压力繁重	相对速度排名压力	指由上级对下级法院开展的考核排名, 或下级法院自主设置的以判案速度为标准的法官间的竞争机制导致的压力。
人员配备不足	员额法官数量有限	员额制改革限制了具有办案资格的法官比例, 具有审执资格的员额法官数量有限。
人员配备不足	团队人员配置不足	法官团队难以满足原定“一审一助一书”的人员配备, 缺乏稳定和必要的、具备职业胜任力的人员支持。

主范畴	副范畴	内涵
工作内容庞杂	核心职责负荷过重	指法官需承担的与案件审判或执行有直接联系的核心工作职责负荷过重, 包括案件数量繁多、数字化办公不流畅和已结案件反复回应。
工作内容庞杂	其他事务打乱节奏	指除审执相关工作, 法官需负责的其他工作事务, 包括但不限于会议参与、行政事务、政治学习、专业学习、团队事务和宣传性工作等。
考核压力繁重	绝对速度考核压力	指考评偏重办案数量和审判/执行效率等与时间高度相关的指标, 且诸多指标设定为严格的绝对性指标导致的压力。
考核压力繁重	相对速度排名压力	指由上级对下级法院开展的考核排名, 或下级法院自主设置的以判案速度为标准的法官间的竞争机制导致的压力。
人员配备不足	员额法官数量有限	员额制改革限制了具有办案资格的法官比例, 具有审执资格的员额法官数量有限。
人员配备不足	团队人员配置不足	法官团队难以满足原定“一审一助一书”的人员配备, 缺乏稳定和必要的、具备职业胜任力的人员支持。

主范畴	副范畴	内涵
工作后果	结案导向价值观与策略	结案导向的价值观指从注重保障公平、维护正义、化解矛盾的工作价值观, 转变为将结案置于工作目标体系中优先位置的工作价值观; 包括较为注重结案数量保障、相对弱化公平维护、相对弱化矛盾化解。
		结案导向的应对策略指为保障或提升结案数量而采取的应对策略, 包括争取庭前调解成功、减少诉讼中调解、削弱部分案件裁判质量、降低操作的规范程度、仓促结案。
	工作状态不佳	工作状态不佳包括工作活力减弱、专注状态受阻和耐心程度下降。
	办案质量下降	办案质量下降包括案情熟悉程度降低、办案细致程度降低和裁决确信标准降低。
个人后果	工作时间延长	指法官在规定工作时间之外额外延长工作时间, 包括工作日或节假日主动加班和年假休假减少。
	身心健康受损	指法官在生理和心理上的健康行为减少、健康状态下降, 甚至出现疾病, 包括健康保持与复原不足、心理压力增大、身体状态恶化。
	职业成长停滞	指法官对于提升专业知识与技能的投入度下降, 包括学习导向降低和专业学习减少。
	家庭幸福受阻	指法官通过与家庭成员互动而获得的家庭幸福感下降, 包括家庭陪伴时间减少和家庭陪伴质量降低。

主范畴	副范畴	内涵
工作后果	结案导向价值观与策略	结案导向的价值观指从注重保障公平、维护正义、化解矛盾的工作价值观, 转变为将结案置于工作目标体系中优先位置的工作价值观; 包括较为注重结案数量保障、相对弱化公平维护、相对弱化矛盾化解。
		结案导向的应对策略指为保障或提升结案数量而采取的应对策略, 包括争取庭前调解成功、减少诉讼中调解、削弱部分案件裁判质量、降低操作的规范程度、仓促结案。
	工作状态不佳	工作状态不佳包括工作活力减弱、专注状态受阻和耐心程度下降。
	办案质量下降	办案质量下降包括案情熟悉程度降低、办案细致程度降低和裁决确信标准降低。
个人后果	工作时间延长	指法官在规定工作时间之外额外延长工作时间, 包括工作日或节假日主动加班和年假休假减少。
	身心健康受损	指法官在生理和心理上的健康行为减少、健康状态下降, 甚至出现疾病, 包括健康保持与复原不足、心理压力增大、身体状态恶化。
	职业成长停滞	指法官对于提升专业知识与技能的投入度下降, 包括学习导向降低和专业学习减少。
	家庭幸福受阻	指法官通过与家庭成员互动而获得的家庭幸福感下降, 包括家庭陪伴时间减少和家庭陪伴质量降低。

范畴	[法官代号]原始材料	开放式编码初始概念
核心职责负荷过重	[M1]现在的执行法官压力最大, 原来是他的一个特别是基层法院, 现在我们上面可能对这些好像有些了解, 也不是很了解, 他们有些法规一定要把上千个案子(结掉), 一年365, 工作日就是200多天, 每一个案子翻一下都不愿意, 一个员额法官(每年)有上千个案子要执行, 一般的四五百, 两三百都有。	案件数量繁多
	[X7]我记得2015年, 我们还是只办了三十八、九个案子, 还很少的, 但是入额以后一年将近100多(个案件)了, 事实上是比较多的, 但是和长沙那些地方比, 又是算少的。但是我们自己肯定增加了100多, 了有两倍多了。
	[M11]作为助理他来就是从事其他的这些辅助性工作, 基本上都是天天在那动电脑, 见到就是好多项目都要从电脑那个地方重新确认等等, 其实这个工作也挺大的。	数字化办公不流畅
	[M11]那么现在所有的卷都要在网络上表示, 然后发当事人的材料也从电脑上走, 所以这个电脑上操作特别多, 就是不停地唉, 这个要到了赶紧去点一下, 这个工作量也挺大, 每天就他们这种操作就特别多。
核心职责负荷过重	[M18]什么证据没有的情况下, 那我们纪检就会要求我们写情况说明到底怎么样, 你而且你还不能只一句话写：他说的情况都不属实。你还得挨条说怎么样、怎么样, 还得把整个案件的情况再解释一遍、再说点。就占领了大量的工作时间。而且不停地写。	已结案件反复回应
核心职责负荷过重	[M10]我们一旦嗯就给他说了一些问题, 或者给他一些结论, (只要是)达不到他的想象状态, 他就开始上访啊和信访啊, 包括无休止地这个在纠缠这个事情, 这个这个给法官的压力也挺大的。就是因为有的时候, 咱们我就我也就, 反正我说话比较实在, 就是就是实际上是这样, 实际上就算他再没道理, 这事来了以后我得一通汇报。我得把我的工作放下, 我这可能有多着急的活在这放着, 我得先去解释去说明, 我得写报告, 我得说我到底有没有问题, 他是怎么样的。这至少占用我的时间, 工作时间吧, 其他的当事人就得等着, 排队, 我得先处理这个事儿。然后这个事情呢有可能会升级, 他可能不会说就善罢甘休了, 说那个这事你给我解释解释说说, 我就差不多, 他会无休止的就继续纠缠下去。
其他事务打乱节奏	[M19]但是现在就是法院也跟学校一样, 也要搞科研调研。还有调研要写论文、要写案例, 还要写宣传。因为现在也要求说司法, 你要把你干了什么让老百姓知道。所以像我们都有公众号什么的, 还得写这种宣传类的文章, 然后也得抽时间写, 每天就这些活就转。	其他事务打乱节奏
其他事务打乱节奏	[M2]现在案子的量特别大, 还有一些非审判事务的其他事情, 比如说各种评查、各种调卷、各种学习, 非业务学习, 但是我们这种政法单位嘛, 对于这个党的理论知识, 包括我们现在进行的教育整顿啊, 这个学习确实有必要的, 但是这个和工作量确实就有些矛盾。
绝对速度考核压力	[M18]因为我们结案现在还有审限。我们现在不仅审限有时间压力, 这个是法律明确规定的时间审限, 现在还给我们制定的指标是要求你在法定审限的1/2内审限结案, 就是会更高, 就是加分更 ... ... 就是一系列考核, 让你真的就是“更高、更快、更强”。	绝对速度考核压力
绝对速度考核压力	[M10]因为关键是审限压力, 我们在这方面有压力。因为它是限制你要在多少天之内、多长时间之内(结完一些案件)。我们又不是一个案件, 它可能是很多案件同时纠缠在一起, 你要分出这些精力, 其实我觉得这是没有技术含量的问题。
相对速度排名压力	[X7]现在的院长他对绩效要求很高, 每个法院都在全省法院得排名, 在倒数就要检讨, 还有黄牌警告, 还免职, 他院长还免职。所以当时等于层层压力。打个比方, 我们中级法院的指标你必须完成, (比如)结案率等, 你必须的。你达不到这个要求就给你减分。考核指标很多的, 考核给我们法官的压力很大。	相对速度排名压力
相对速度排名压力	[Z3]他就会要求鞭策你, 不能连续几次, 连续几个考核, 你不能一直都是最后一个, 他可能一直是最后一个, 他就要 ... ... 你偶尔一次、偶尔两次在最后一个, 他可能就会给你发警告什么的。如果你说再继续, 可能就会有更严重的处理后果, 给你的一把手免职或者什么的, 这方面的压力就会传导到我们这里来。
员额法官数量有限	[M11] 我想当初实行员额就是嗯员额呢就是希望案件跟人应该是能对得上, 就是大概一个法官能承受的量是多少, 那我们才能设定员额, 对吧。那现在就是说跟刚开始的那种, 我认为就跟刚开始的那个设定是不太契合了, 至少我觉得说案件没有减少, 每个法官的任务更多了, 而且人又少了对吧。比如说原来是50个法官, 那么现在员额之后变30个了, 那我们现在案件还增多了, 每个法官承受的压力就大了。	员额法官数量有限
员额法官数量有限	[X1]一个星期收案就二三十个, 但是我们庭室里面只有三个法官, 可能每个星期每个法官就要分六七个案子, 这种情况可能还要持续很久。
团队人员配置不足	[X5]像我们一年办这么多的案子, 法官助理也没有配到位, 现在有些可能书记员也不给力, 自己就会操好多心, 要花更多的时间。	团队人员配置不足
团队人员配置不足	[Z22]我们有5个员额法官办案。下面有助理是四个, 哦, 不三个, 有一个助理病休, 等于有八个人办案, 你只有三个助理给你做事。你去想, 所以我们的压力大, 就是我的外勤任务做不动的话, 我这个案子我就推不动。